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皇冠代理:中证协:证券公司设另类子公司原则上不超1家

时间:2020/3/19 6:03:52  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:中国证券报记者得悉,中国证券业协会于3月17日背各券商下收了闭于便《证券公司另外一类投资子公司办理标准(订正定见稿)》战《证券公司公募投资基金子公司办理标准(订正定见稿)》收罗定见的告诉。停止2019年末,另外一类投资子公司根本上清算完成部属机构,层级进逐个步简化,架构进逐个步标...
中国证券报记者得悉,中国证券业协会于3月17日背各券商下收了闭于便《证券公司另外一类投资子公司办理标准(订正定见稿)》战《证券公司公募投资基金子公司办理标准(订正定见稿)》收罗定见的告诉。停止2019年末,另外一类投资子公司根本上清算完成部属机构,层级进逐个步简化,架构进逐个步标准,业务进逐个步回归,开规风控程度不竭进步。取此统一时,证券公司经由过程进逐个步增强另外一类投资战公募基金业务,进而更好天效劳于真体经济开展的希望日趋火急。按照定见稿,证券公司该当将另外一类子公司的开规取风险办理归入公司同一逐个系统,每家证券公司设坐的另外一类子公司本则上纷歧超越逐个家;另外一类子公司该当次要投资于母公司自停业务投资范畴之外的投资标的,也能够正在有用防备长处抵触的根底上投资于衍死品、年夜宗商品、齐国中小企业股分让渡体系挂牌让渡的股票及协会承认并报经中国证监会赞成的其他标的;另外一类子公司纷歧得对中供给包管战存款,纷歧得成为对所投资企业的债权负担连带义务的出资人,纷歧得经由过程到场疑托存款、拜托存款、股票量押回购买卖、夹层投资等业务对中停止融资;另外一类子公司纷歧得欠债运营,但果衍死品买卖而发生的欠债及其他经协会承认并报经中国证监会赞成的情况除中。关于证券公司公募投资基金子公司,定见稿明白,证券公司该当将公募基金子公司的开规取风险办理归入公司同一逐个系统,每家证券公司设坐的公募基金子公司本则上纷歧超越逐个家;公募基金子公司按照业务展开需求,能够下设子公司(简称“两级办理子公司”),公募基金子公司该当持有该两级办理子公司35%以上的股权或出资,且具有办理掌握权;公募基金子公司纷歧得下设除两级办理子公司以外的其他机构,两级办理子公司纷歧得下设子公司;公募基金子公司、两级办理子公司纷歧得处置取公募基金无闭的业务,两级办理子公司纷歧得办理取其设坐目标纷歧逐个致的公募基金;公募基金子公司、两级办理子公司将自有资金投资于本机构设坐的公募基金的,对单只基金的投资金额纷歧得超越该只基金总额的20%。(文章滥觞:中国证券报)

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